嘉实沪深300指数研究增强型证券投资基金更新招募说明书摘要


(上接B82版)


2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较



图:嘉实沪深300指数研究增强型基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图


(2014年12月26日至2015年9月30日)


注:本基金基金合同生效日2014年12月26日至报告期末未满1年。按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关约定。


十三、基金的费用与税收


(一)与基金运作有关的费用


1、基金费用的种类


(1)基金管理人的管理费;


(2)基金托管人的托管费;


(3)《基金合同》生效后与基金相关的标的指数使用费;


(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;


(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;


(6)基金份额持有人大会费用;


(7)基金的证券交易费用;


(8)基金的银行汇划费用;


(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


(1)基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如下:


H=E× 1 %÷当年天数


H为每日应计提的基金管理费


E为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。


(2)基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如下:


H=E×0.18%÷当年天数


H为每日应计提的基金托管费


E为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。


(3)基金合同生效后的指数许可使用费


本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中,基金合同生效前的许可使用固定费不列入基金费用。在通常情况下,指数使用许可费按前一日基金资产净值的0.016%的年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.016%÷当年天数


H 为每日计提的指数使用许可费


E 为前一日的基金资产净值


基金合同生效后的指数许可使用费按日计提,按季支付。根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定,标的指数许可使用费的收取下限为每季(自然季度)人民币50,000 元,计费区间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令,经基金托管人复核后于每年1 月,4 月,7 月,10 月首日起10 个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付给标的指数许可方。


如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。


上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(9)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


(二)与基金销售有关的费用


1、申购费


本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%。


申购费率按申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低,具体如下:



投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。


个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、招商银行借记卡、中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率优惠为0。


注:2013年4月9日,本公司发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》,自2013年4月12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下31只基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。现根据业务发展,自2015年2月26日起,增加开通本基金的后端收费模式。投资者选择后端收费模式的基金,其申购、赎回、转换等费率及费率优惠和业务规则,执行2013年4月9日本公司发布的《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》。


本基金优惠后的费率见下表:



2、赎回费


本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。


本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费,对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期大于等于180天少于365天的投资人收取0.5%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产;对持续持有期大于等于365天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产。


本基金基金份额的赎回费率具体如下:



3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》的相关规定在调整实施前在指定媒介上公告。


4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易等)进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。


5、转换费


(1)通过代销机构办理基金转换业务(仅限“前端转前端”的模式)


1)嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C转换为嘉实沪深300指数研究增强时,收取转入基金适用的申购费率,计算公式如下:


净转入金额=(B×C)/(1+F)+M


转入份额=净转入金额/E


其中,B 为转出的基金份额;


C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;


E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值;


F为转入基金适用的申购费率;


M为嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实安心货币A嘉实安心货币B、嘉实机构快线货币A、嘉实机构快线货币B、嘉实机构快线货币C全部转出时账户当前累计未付收益。


2)嘉实信用债券C、嘉实纯债债券C、嘉实稳固收益债券、嘉实如意宝定期债券C转换为嘉实沪深300指数研究增强时,采用“赎回费+申购费率”算法:


净转入金额= B×C×(1-D)/(1+F)


转入份额=净转入金额 / E


其中,B 为转出的基金份额;


C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;


D 为转出基金的对应赎回费率;


F为转入基金适用的申购费率;


E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。


3)嘉实沪深300指数研究增强与嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选混合、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实周期优选混合、嘉实优化红利混合、嘉实研究阿尔法股票、嘉实泰和混合、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实对冲套利定期混合、嘉实新消费股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实低价策略股票互转时,以及转入嘉实货币A、嘉实货币B、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实债券、嘉实多元债券A、嘉实稳固收益债券、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实中创400联接、嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实中证500ETF联接、嘉实如意宝定期债券A、嘉实如意宝定期债券C、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实增强收益定期债券A、嘉实丰益信用定期债券A、嘉实机构快线货币A时,仅收取转出基金的赎回费,计算公式如下:


净转入金额= B×C×(1-D)


转入份额=净转入金额 / E


其中,B 为转出的基金份额;


C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;


D 为转出基金的对应赎回费率;


E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。


4)嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实中创400联接、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证金融地产ETF联接转入嘉实沪深300指数研究增强时,采用“赎回费+固定补差费率”算法:


净转入金额= B×C×(1-D)/(1+G)


转换补差费用= [B×C×(1-D)/(1+G)]×G


转入份额=净转入金额 / E


其中,B 为转出的基金份额;


C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;


D 为转出基金的对应赎回费率;


G 为对应的固定补差费率: 1)当转出金额≥500万元时,固定补差费率为零;2)当转出金额

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